各縣（市、區）經信局，樂山高新區產業經濟局：

根據《四川省優質中小企業梯度培育管理實施方案》（川經信企業函〔2022〕728號）部署，現就做好2023年第四季度創新型中小企業申報工作有關事項通知如下。

一、申報企業范圍

（一）依法在樂山市注冊登記、具有獨立法人資格。

（二）符合《中小企業劃型標準規定》（工信部聯〔2011〕300號）。

（三）企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為（以上統稱合規經營）。

（四）有效期內的創新型中小企業、省級專精特新中小企業和國家級專精特新“小巨人”企業不再參與創新型中小企業評價。

二、評價標準

按照《工業和信息化部關于印發<優質中小企業梯度培育管理暫行辦法>的通知》（工信部企業〔2022〕63號，以下簡稱《暫行辦法》），創新型中小企業評價標準和部分指標說明見附件1。

三、申報流程

（一）企業申報。

1．網站申報。按屬地化原則自愿登錄優質中小企業梯度培育平臺（簡稱培育平臺，https：//zjtx．miit．gov．cn，技術支持電話：0571－56137700）進行線上填報并上傳相關佐證材料（佐證材料清單和上傳要求見附件2，按順序編號后打包成壓縮文件，壓縮文件名稱為“＊＊＊企業創新型中小企業佐證材料”，上傳材料大小合計不超過300M）。培育平臺已經開放，11月30日關閉。

2．報送紙質申報材料。12月4日前，申報企業向所在縣（市、區）經信局和樂山高新區產業經濟局報送紙質申報材料。紙質申報材料為該企業上傳培育平臺的電子版佐證材料按順序打印裝訂，須在首頁和騎縫處加蓋企業公章。

（二）區（縣）經信部門推薦上報。

1．網站審核。各地經信部門于12月4日前在培育平臺上對申報企業評價結果及其佐證材料完成審核推薦。

2．報送紙質申報材料。各地經信部門將轄區內通過初審的《創新型中小企業備案表》（附件3）和申報企業紙質申報材料（每戶企業2份），于12月4日前報送企業服務科，同時報送電子檔。（聯系人：張博，聯系電話：2115493）

（三）審核認定。市經濟信息化局組織對市內申報企業進行復審、實地抽查和公示，并將通過評價的創新型中小企業名單上報經濟信息化廳備案。經濟信息化廳將統一向社會公開和發布。

四、工作要求

請各地經信部門高度重視，充分做好企業申報的動員工作，務必宣傳到位創建創新型中小企業的重要性，宣傳事項包括但不限于以下內容。

（一）創建背景。依據2022年6月工信部印發的《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業〔2022〕63號），將全國優質中小企業的畫像分為創新型中小企業、專精特新中小企業和專精特新“小巨人”三個層次組成，實施梯度培育、依次認定，即：創新型中小企業是申報專精特新中小企業的前置條件，專精特新中小企業是申報專精特新“小巨人”企業的前置條件。因此，請各中小企業尤其是準備申報2024年省級專精特新中小企業認定的企業高度重視，務必完成本輪申報工作。

（二）重要意義。開展優質中小企業梯次認定工作，是各級黨委、政府匯聚政策資源實施精準投向的基礎和抓手，例如：針對專精特新“小巨人”企業和專精特新中小企業，已經出臺了新認定一次性財政獎勵政策、政府采購傾斜政策、信貸產品政策等，下一步將謀劃出臺針對創新型中小企業的系列支持政策，完善企業培育體系。因此，請各中小企業充分認識，將優質企業資格申報納入經營發展的重要事項，及時對標開展階段性申報工作。

（三）按時完成。本次申報任務重、時間緊，請各地經信部門指導申報主體嚴格按照本通知時限要求完成申報工作。

附件：1．創新型中小企業評價標準和部分指標說明

2．創新型中小企業佐證材料（參考）和審計報告要求

3．創新型中小企業備案表

4．優質中小企業梯度培育平臺市和區（縣）操作手冊

5．優質中小企業梯度培育平臺企業操作手冊

6．戰略性新興產業分類（2018年版）

                                                                                                         樂山市經濟和信息化局

                                                                                                             2023年11月17日

（聯系人：張博，聯系電話：2115493。）

附件1－1

創新型中小企業評價標準

一、公告條件

評價得分達到60分以上（其中創新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業化指標得分均不低于15分），或滿足下列直通車條件之一：

（一）近三年內獲得過國家級、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術企業、國家級技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮譽（均為有效期內）。

（三）擁有經認定的省部級以上研發機構。

（四）近三年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。

二、評價指標

包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

（一）創新能力指標（40分）

1．與企業主導產品相關的有效知識產權數量（20分）

A．Ⅰ類高價值知識產權1項以上（20分）

B．自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上（15分）

C．Ⅰ類知識產權1項以上（10分）

D．Ⅱ類知識產權1項以上（5分）

E．無（0分）

2．上年度研發費用總額占營業收入總額比重（20分）

A．5％以上（20分）B．3％－5％（15分）

C．2％－3％（10分）D．1％－2％（5分）

E．1％以下（0分）

（二）成長性指標（30分）

3．上年度主營業務收入增長率（20分）

A．15％以上（20分）B．10％－15％（15分）

C．5％－10％（10分）D．0％－5％（5分）

E．0％以下（0分）

4．上年度資產負債率（10分）

A．55％以下（10分）B．55％－75％（5分）

C．75％以上（0分）

（三）專業化指標（30分）

5．主導產品所屬領域情況（10分）

A．屬于《戰略性新興產業分類》（10分）

B．屬于其他領域（5分）

6．上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（20分）

A．70％以上（20分）B．60％－70％（15分）

C．55％－60％（10分）D．50％－55％（5分）

E．50％以下（0分）

附件1－2

部分指標說明

一、指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1年的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

二、所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：

1．產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

2．產品或服務已經實現收入。

三、所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。

四、所稱“Ⅰ類高價值知識產權”須符合以下條件之一：

1．在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。

2．維持年限超過10年的Ⅰ類知識產權。

3．實現較高質押融資金額的Ⅰ類知識產權。

4．獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產權。

五、所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。

六、所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測。

七、所稱“重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

八、所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30％）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

九、所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。

十、所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50％。

十一、所稱“主導產品在全國細分市場占有率達10％以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式佐證。

十二、所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。

十三、如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數；所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。

十四、本辦法部分指標計算公式

近2年主營業務收入平均增長率＝（企業上一年度主營業務收入增長率＋企業上上年度主營業務收入增長率）/2。

企業上一年度主營業務收入增長率＝（企業上一年度主營業務收入總額－企業上上年度主營業務收入總額）/企業上上年度主營業務收入總額＊100％。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。

十五、所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統（http：//www．gsxt．gov．cn）查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國（http：//www．creditchina．gov．cn）查詢結果為準。

十六、所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強、50強企業組名單是指該大賽2021年以來正式發布的名單。

附件2

創新型中小企業佐證材料（參考）和

審計報告要求

一、企業營業執照（PDF格式掃描件）

二、2022年度12月底繳納社保人數證明（PDF格式掃描件）

三、合規經營承諾書（加蓋企業公章，PDF格式掃描件）

四、評價指標相關證明材料（與創新能力、成長性、專業化指標相對應的證書、財務審計報告、納稅申報表等證明材料，PDF格式掃描件），包括：

（一）知識產權有關證明材料；

（二）帶二維碼的2022年度財務審計報告，審計內容須包括但不限于：2022年的研發投入費用，2022年和2021年的營業收入和主營業務收入，截止2022年底的資產負債率等財務數據；

（三）屬于《戰略性新興產業分類》的有關情況說明和證明材料；

（四）其他證明材料；

（五）申報直通車條件的企業還需提供相應條件的證明材料。

五、企業簡介（包括企業主營業務、主導產品及創新實力等情況，不超過200字，WORD文檔）

六、企業自評表（登錄優質中小企業梯度培育平臺網站填寫后，導出自評表，填寫完整后，打印簽章，掃描成PDF文件）

七、其他佐證材料（結合自身實際情況提供）

注：1．將以上電子版佐證材料按順序編號打包，壓縮包命名為“＊＊＊企業創新型中小企業佐證材料”，再上傳至優質中小企業梯度培育平臺網站；上傳規范見附件2－1。

2．《合規經營承諾書》參考模板見附件2－2；

3．紙質申報文件按以上佐證材料要求順序裝訂。

附件2－1

四川創新型中小企業附件上傳規范

1．先填數據，導出自評表。

2．自評表填寫完整后，打印簽章，做成PDF。

3．建個文件夾（名稱為：xx企業創新型中小企業申報佐證材料），然后文件夾內放以下文件：

營業執照PDF、承諾書PDF、簽章完整的自評表PDF、社保證明PDF、企業簡介Word、材料壓縮包，如圖：

4．壓縮，上傳平臺

附件2－2

合規經營承諾書

樂山市經濟和信息化局：

茲鄭重承諾：我司提交的創新型中小企業全部申報資料真實有效，企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為。

企業名稱：（蓋章）

承諾時間：2023年月日

附件3

創新型中小企業備案表

區（市）縣（推薦單位蓋章）批次：2023年第四季度

序號

企業名稱

統一社會信用代碼

評價類型

原評價批次

區（市）縣評價分數

“直通車”

條件

1

2

……

備注：1．“評價類型”選填“新評價”“復核”；“原評價批次”僅復核企業填寫，選填“20xx年x季度”。

2．“直通車條件”是指“創新型中小企業評價標準”中“公告條件”所列“（一）”“（二）”“（三）”“（四）”，據實填寫編號即可。

附件4

優質中小企業梯度培育平臺

市和區（縣）

操

作

手

冊

目錄

審核及認定

審核

創新性中小企業待審核

專精特新中小企業待審核

創新性中小企業已審核

專精特新中小企業已審核

申報記錄

優質中小企業梯度培育平臺管理端網址：https：//zjtx．miit．gov．cn/zxqy/

l各級主管部門登錄優質中小企業梯度培育平臺管理端，對企業自評信息和相關佐證材料，結合紙質申報材料，進行初審和推薦。

l申報企業需完整上傳《實施方案》要求的佐證材料，將必備材料、可選材料分成兩個文件夾。創新型中小企業、省級專精特新中小企業要將相關文件分類命名后在自評表（申報表）中所屬領域及其他類目下其他材料處打包上傳佐證材料。

l《實施方案》中附件2第6點提到的“企業簡介”材料提供為word電子版材料。

審核及認定

審核

創新性中小企業待審核

說明：對申請本市（區（縣））創新性中小企業的企業進行審核。

（一）、查詢條件，包含申請編號、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型（國有、合資、民營、其他），查詢條件支持模糊查詢；

（二）、列表展示，申請編號、申請類型、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型、審核；

（三）、點擊審核；展示企業申請的具體信息以及審核的選項。

（四）、選中是否同意退回和終審的選擇，選擇同意退回，則退回至申報端，企業需要重新提交申報數據；如果選擇同意推薦，則企業會提交到上級主管部門進行審核。

專精特新中小企業待審核

說明：對申請本市（區（縣））專精特新中小企業的企業進行審核。

（一）、查詢條件，包含申請編號、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型（國有、合資、民營、其他），查詢條件支持模糊查詢；

（二）、列表展示，申請編號、申請類型、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型、審核；

（三）、點擊審核；展示企業申請的具體信息以及審核的選項。

（四）、選中是否同意退回和終審的選擇，選擇同意退回，則退回至申報端，企業需要重新提交申報數據；如果選擇同意推薦，則企業會提交到上級主管部門進行審核。

創新性中小企業已審核

說明：可以查看審核過的申請創新性中小企業的企業數據。

（一）、查詢條件，包含申請編號、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型（國有、合資、民營、其他），查詢條件支持模糊查詢；

（二）、列表展示，申請編號、申請類型、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型、詳情；

（三）、點擊審核；展示企業申請的具體信息以及審核的結果，如圖所示：

專精特新中小企業已審核

說明：可以查看審核過的申請創新性中小企業的企業數據。

（一）、查詢條件，包含申請編號、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型（國有、合資、民營、其他），查詢條件支持模糊查詢；

（二）、列表展示，申請編號、申請類型、申請時間、企業名稱、所屬行業、企業類型、詳情；

（三）、點擊審核；展示企業申請的具體信息以及審核的結果，如圖所示：

申報記錄

說明：用于查詢申請的本市（區（縣））企業數據，可以進行數據導出。

（一）、查詢條件，包含企業名稱、申請時間、所屬行業、企業類型（國有、合資、民營、其他），申請類型（復核、申請）、具體細分領域名稱、主導產品名稱、是否推薦（是、否）、認定類型（創新型中小企業、專精特新中小企業、專精特新小巨人）、審核狀態（待初審、已初審、已退回、已退回待初審、終審通過、終審不通過、認定通過、認定不通過），查詢條件支持模糊查詢；

（二）、列表展示，詳情、狀態、省份、認定類型、企業名稱、所屬行業、企業類型、申請類型、具體細分領域名稱、主導產品名稱；

（三）、導出Excel；根據查詢條件分別導出三種認定類型的數據。

（四）、申報記錄功能，綜合查詢出三種認定類型不同狀態下的數據，展示在列表中，詳情可以看到申報記錄具體的申報信息。

附件5

優質中小企業梯度培育平臺

企業端

操

作

手

冊

目錄

一、未登錄狀態首頁展示

（一）部級、省級公告

（二）企業認定查詢

（三）數字化水平評測

（四）創客大賽

（五）企業申報

二、企業申報首頁展示

（一）企業最新消息

（二）數字化水平評測

（三）企業申報

三、企業信息管理

（一）企業信息

（二）我的消息

（三）企業申報信息

（四）企業重大變更

（五）認證到期管理

四、常見問題解答

 

＆Oslash；優質中小企業梯度培育平臺企業端網址：

https：//zjtx．miit．gov．cn

一、未登錄狀態首頁展示

（一）部級、省級公告

1．點擊公告標題，展示公告詳情。

2．點擊【更多】，進入公告專屬模塊，可進行詳情查看和公告查詢。

（二）企業認定查詢【稍后開放】

1．點擊圖片，進入企業認定查詢功能模塊。

2．輸入企業名稱、社會統一信用代碼、驗證碼。點擊【查詢】，顯示企業認定查詢結果。

（三）數字化水平評測

點擊【去自評】，可進入【數字化水平評測】模塊。評測表分為制造業、生產性服務業、其他行業三個類別，系統根據企業在培育平臺維護的基本信息自動匹配。企業完成數字化水平評測表，結果將作為“專精特新中小企業認定標準”第5個評價指標“數字化水平”的評價依據。

未登錄的企業會跳轉至登錄頁面進行注冊/登錄。

（四）創客大賽

點擊圖片，可進入創客大賽平臺。

（五）企業申報

企業選擇相應的申報級別進行申報。

點擊【申報】，出現可申報城市彈窗，選擇可申報城市，進行申報，未登錄的企業會跳轉至登錄頁面進行注冊/登錄。

已登錄的用戶點擊進入【企業信息管理】中【企業申報信息】模塊。

二、企業申報首頁展示

企業登錄后進入企業申報頁面，此頁面主要包括3個模塊：企業最新消息、數字化水平評測、企業申報。

（一）企業最新消息

企業最新消息展示該企業最新的前5條消息。點擊【更多】，進入企業信息管理中【我的消息】模塊。

（二）數字化水平評測

點擊【去自評】，進入數字化水平測評模塊。評測表分為制造業、生產性服務業、其他行業三個類別，系統根據企業在培育平臺維護的基本信息自動匹配。企業完成數字化水平評測表，結果將作為“專精特新中小企業認定標準”第5個評價指標“數字化水平”的評價依據。

（三）企業申報

企業可通過此界面進行申報，點擊【申報】，進入企業申報信息表單填寫。未完成基本信息維護的用戶點擊進入【企業信息管理】維護企業基本信息。

三、企業信息管理

（一）企業信息

企業信息界面展示該企業的基本信息。

1．未認定的企業只提供基本信息編輯功能，點擊【編輯】可以填寫以及修改基本信息。注意【注冊地】與【所屬行業】信息將分別作為管理端審核區劃與數字化水平評測表分類依據。

2．已認定企業只可進行信息更新（每年1月1日－4月30日期間開放），沒有編輯按鈕。

3．點擊【信息更新】按鈕，可進入信息更新頁面

（二）我的消息

【我的消息】展示與該企業有關的消息內容，主要分為【認定到期】、【信息更新】、【認定通知】、【取消認定】、【申報提醒】五個模塊。點擊相應消息的標題，展示消息具體內容．

（三）企業申報信息

企業申報信息是企業申報的入口，也可在培育平臺首頁公告欄進行查看，企業通過點擊【申請】進行相應級別的申報，在申報專精特新中小企業時需先完成數字化水平評測。

同時，該界面也會展示企業的歷史申報記錄，可以進行【詳情】【下載】操作。

（四）企業重大變更

企業在此界面可以進行企業重大變更操作。點擊【新增變更】，企業可根據情況新增重大信息變更。在變更記錄顯示界面，企業可以對暫存的數據進行【編輯】、【刪除】操作；點擊【詳情】可以查看企業提交的數據的詳細信息。根據【變更類型】，可以查詢企業的歷史變更記錄。

（五）認證到期管理

企業可以在認證到期管理頁面提交復核申請。未認定的企業不提供復核功能，滿足復核條件的企業點擊【去復核】，可以進行復核申請。該界面可以查詢企業的歷史復核記錄，對已提交復核的記錄可以進行【詳情】操作。

四、常見問題解答

1．Q：企業登錄平臺時發現綁定手機號需要修改，如何處理？

A：企業可在登錄頁點擊【手機號修改】，選擇郵箱核驗或人工核驗的方式修改手機號，修改成功后系統會向修改后的手機號發送包含登錄名的短信。

2．Q：自然人是否可以進行優質中小企業申報？

A：需通過【法人賬戶】完成申報，如登錄賬戶已完成自然人實名認證，企業可重新注冊法人賬戶，完成認證后進行申報。

3．Q：企業登錄后用戶中心界面顯示未實名認證，但進行認證時顯示統一社會信用代碼已存在，如何處理？

A：這種情況說明企業已有注冊賬戶，可按以下方法操作：

1）已實名法人/自然人用戶可使用統一社會信用代碼/身份證號進行登錄；

2）已實名用戶，在登錄頁點擊【賬號找回】，填寫信息進行找回；

3）若在找回時提示“信息有誤”，您可在登錄頁點擊【手機號修改】，核驗方式選擇“人工核驗”填寫信息進行找回。

4．Q：為什么平臺沒有企業所在省份申報入口？

A：需管理端后臺完成【申報時間】維護并進入指定申報時間段內，企業端將開放對應省份的申報入口。

5．Q：企業申報專精特新中小企業之前是不是必須先申報創新型中小企業？

A：系統沒有做條件限制，企業可以同時申報創新型中小企業與專精特新中小企業，也可以僅申報創新型中小企業或專精特新中小企業任一類型。但申報專精特新中小企業前需完成數字化水平評測。

6．Q：數字化水平評測可以多次答題嗎？

A：可以。系統將自動同步企業【最新一次】答題結果作為專精特新中小企業認定標準”第5個評價指標“數字化水平”的評價依據。

7．Q：企業提交申報后想修改材料，如何處理？

A：在申報開放時間段內，可通過【當前處理層級】的管理端后臺進行【退回】，由企業完成修改并重新提交。

8．Q：佐證材料上傳時，有彈窗提示“服務器忙，請稍后再試”，如何處理？

A：此種情況有可能是壓縮包里面的文件名字含有特殊字符導致的，請檢查改正后再嘗試重新上傳。

附件6

戰略性新興產業分類（2018年版）

網址：（國家統計局網站）

http：//www．stats．gov．cn/tjgz/tzgb/201811/t20181126＿1635848．html